联邦制

联邦制国家是指主权在宪法上由中央（联邦）政府与构成单位（州、省、州邦、兰德、地区）分享的国家。各构成单位在各自权限范围内直接对公民行使权力，任何一方都不能单方面废除另一方。联邦主义是一项原则；联邦制国家则是体现这一原则的制度形式。

据联邦论坛（Forum of Federations）统计，全球约有25个联邦制国家，人口合计约占世界总人口的40%，其中包括印度、美国、巴西、德国、墨西哥、尼日利亚、加拿大、澳大利亚、瑞士和俄罗斯。还有许多单一制国家实行了类似联邦制的权力下放。

联邦制理论要回答三个问题：联邦制国家为何形成、如何运作，以及为何存续或失败。

• 形成。 William Riker认为，联邦制国家是政治人物达成的协议：他们希望扩张领土或应对军事威胁，但又无法征服各构成单位。Alfred Stepan区分了由此前彼此独立的单位组成的联合型联邦制国家（美国、瑞士、澳大利亚），以及为维系多元国家的统一而建立的维系统一型联邦制国家（印度、比利时、西班牙）。
• 运作。 联邦制国家依托成文宪法、权力划分、代表各构成单位的第二院、仲裁机构（通常是宪法法院）和财政安排。Barry Weingast提出的“维护市场的联邦制”认为，在硬预算约束和共同市场条件下，各构成单位之间的竞争能够限制掠夺性政府并促进增长。
• 存续。 Jonathan Rodden在汉密尔顿悖论（Hamilton's Paradox）中指出，财政联邦制可能促使各构成单位过度支出，因为它们预期联邦政府会出手纾困。Henry Hale发现，如果某一族群地区占据主导地位（即“核心族群地区”，如苏联中的俄罗斯或南斯拉夫中的塞尔维亚），族裔联邦制国家更有可能崩溃，因为该地区能够支配中央并引发反向动员。

制度设计维度

• 美国（1789）。 宪法从一个濒临瓦解的邦联创建了联邦制国家，规定联邦政府拥有列举权力，各州保留剩余权力，参议院实行平等代表制，并由最高法院担任仲裁者。
• 瑞士（1848）。 联邦宪法在一场短暂内战后统一各州邦，将联邦制与直接民主结合起来；修宪须同时获得选民和州邦多数支持。
• 德国（1949）。 《基本法》建立了合作型联邦制，各兰德负责执行大多数联邦法律，其政府代表进入联邦参议院。联邦原则受“永恒条款”保护，不得通过修宪予以更改。
• 印度（1950）。 这是一个维系统一型联邦制国家，中央权力强大，包括重新划定各邦边界的权力；自1956年起，各邦按照语言划分进行重组。
• 比利时（1993）。 比利时从单一制国家转变为由地区和社群组成的联邦制国家，以处理荷兰语人口与法语人口之间的冲突。
• 失败的联邦制国家。 苏联、南斯拉夫和捷克斯洛伐克于1991至1993年间解体；Hale等学者认为，这些解体部分与族裔联邦制设计以及核心地区占据主导地位有关。

• 各构成单位之间的不平等。 各州的权利和公共服务可能存在显著差异；联邦制也曾被用来维护地方不公正现象，例如美国南方的种族隔离。
• 僵局与推诿责任。 职责重叠以及多重否决者可能拖慢政策进程，并模糊问责关系。
• 财政纪律松弛。 软预算约束和对纾困的预期可能促使各构成单位过度支出。
• 族裔联邦制的风险。 将领土划归族群可能固化身份认同，并为分离主义者提供制度资源；不过，支持者认为，这往往是避免暴力冲突的唯一替代方案。
• 中央集权倾向。 许多联邦制国家会随着时间推移而日益集权，原因包括联邦支出权力、法院和危机。

联邦制是大型多元民主国家占主导地位的宪制形式。它允许领土多样性和各构成单位开展制度实验，也提供多个民主参与场域，并帮助印度和瑞士等高度多元国家维系统一。但联邦制并不能保证稳定：当族群和经济分歧与各单位边界相重合，且中央丧失合法性时，联邦制国家可能解体。研究指出，可信的仲裁机构、能够强化预算约束的财政规则、跨越分歧界线的政党体系，以及避免出现单一主导单位，都是重要因素。

• 联邦论坛：联邦制国家
• Stepan（1999），《联邦制与民主：超越美国模式》，《民主杂志》
• Hale（2004），《分裂则立》，《世界政治》
• Weingast（1995），《政治制度的经济作用》，《法律、经济学与组织杂志》
• Jonathan A. Rodden，Hamilton's Paradox（剑桥大学出版社，2006）；Ronald L. Watts，Comparing Federal Systems（第3版，2008）