道格拉斯·诺斯

道格拉斯·塞西尔·诺思于1920年11月5日出生于马萨诸塞州剑桥，并于2015年11月23日在密歇根州本佐尼亚逝世。他曾就读于加利福尼亚大学伯克利分校，第二次世界大战期间在商船队担任领航员，并于1952年在伯克利分校取得博士学位。他在华盛顿大学任教多年，是运用经济理论和统计方法研究历史的“计量史学”革命的领军人物之一；自1983年起，他在圣路易斯华盛顿大学任教。

1993年，他与罗伯特·福格尔共同获得瑞典中央银行纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖，获奖理由是“通过运用经济理论和定量方法解释经济与制度变迁，推动了经济史研究的革新”。他是新制度经济学国际学会的创始人之一。

• 制度是游戏规则。“制度是人类设计的约束，用以构建政治、经济和社会互动。”制度包括非正式约束（习俗、禁忌、行为准则）和正式规则（宪法、法律、产权），以及对它们的执行。组织——企业、政党、教会——则是参与者。
• 交易成本。制度之所以重要，是因为交换需要付出成本：衡量交易标的、执行协议和保护权利都要消耗资源。能够降低这些成本的制度有助于专业化和非人格化交换。
• 路径依赖。制度逐步演变，过去作出的选择会限制未来可行的选项。低效制度可能长期存在，因为从中受益的组织有能力维护这些制度，而且信念和心智模式变化缓慢。
• 国家的两难。强大到足以保护产权的国家，也强大到足以没收产权。在《宪法与承诺》（1989）一文中，诺思和巴里·温加斯特指出，1688年光荣革命后，英格兰的新宪政安排——议会掌控财政以及司法独立——使王室的承诺变得可信，降低了政府借贷成本，并促进资本市场发展。
• 有限准入秩序与开放准入秩序。在与约翰·沃利斯和巴里·温加斯特合著的《暴力与社会秩序》（2009）中，诺思指出，大多数社会属于“有限准入秩序”：精英通过分享租金并限制组建组织的权利来遏制暴力。少数社会则转向了“开放准入秩序”，在这种秩序中，任何符合非人格化标准的人都可以组建组织，政治竞争与经济竞争相互强化。

诺思是新制度经济学的创始人之一，也是发展、宪法和国家能力研究中被引用次数最多的学者之一。他的理论框架构成了达龙·阿西莫格鲁、西蒙·约翰逊和詹姆斯·罗宾逊所提出论点的基础，即包容性制度能够解释繁荣；自20世纪90年代以来，这一框架也影响了世界银行及其他捐助方对治理和法治的关注。

对于治理设计，诺思提出了几条经验：正式规则只有与非正式规范和执行机制相一致时才会发挥作用；可信承诺——约束统治者信守承诺——是核心设计问题；从其他地方照搬的改革往往会失败，因为它们忽视了路径依赖和地方信念；能否转向开放准入，取决于精英是否认为赋予权利以非人格化性质符合自身利益。这些思想与特许城市、特别经济区以及试图全盘引进制度的新型政体直接相关。

• 效率偏向。早期著作，尤其是《西方世界的兴起》，因被认为暗示制度会朝着效率方向演变而受到批评；诺思本人后来强调，低效制度也可能持续存在。
• 1688年论题。历史学家和经济史学家对诺思—温加斯特的论述提出了质疑。例如，内森·萨斯曼和伊沙伊·亚费（2006）发现，1688年后的约四十年里，英国利率仍然居高不下且波动剧烈；与产权保护较弱的国家相比，英国的借贷成本也并未更低。
• 含糊不清。批评者认为，“制度”的使用范围过于宽泛——从法律到信念无所不包——以致该理论有解释一切、却鲜少作出预测的风险；而且制度很难与地理、文化或人力资本区分开来。
• 欧洲中心主义。该理论框架因将西欧和北美的发展轨迹视为开放准入的基准而受到批评。

• The Rise of the Western World: A New Economic History (1973，与罗伯特·保罗·托马斯合著)
• Structure and Change in Economic History (1981)
• 'Constitutions and Commitment' (1989，与巴里·温加斯特合著), Journal of Economic History — DOI
• Institutions, Institutional Change and Economic Performance (1990) — 剑桥大学出版社
• 'Institutions', Journal of Economic Perspectives (1991) — DOI
• Violence and Social Orders (2009，与约翰·沃利斯和巴里·温加斯特合著) — 剑桥大学出版社