新制度经济学

理念

为什么有些社会富裕，而另一些社会贫穷？古典经济学将原因归于资本、劳动和技术。新制度经济学（NIE）认为，这些直接原因取决于更深层的因素：那些塑造投资、贸易和创新激励的制度。道格拉斯·诺斯将制度定义为“社会中的游戏规则”，即人为设计、塑造人类互动的约束，包括正式规则（宪法、法律、产权）、非正式约束（规范、惯例、行为准则）及其执行机制。

与凡勃伦和康芒斯的早期美国制度主义相比，这一学派之所以称为“新”，是因为早期制度主义主要是描述性的。新制度经济学保留了新古典经济学的工具，同时纳入交易成本、不完全信息以及规则的政治起源。

理论

交易成本

罗纳德·科斯在《The Nature of the Firm》（1937）中提出：如果市场能够有效配置资源，企业为何存在？他的回答是，利用市场需要付出成本：寻找合作伙伴、谈判、起草和执行合同。在层级管理比签约成本更低的情况下，企业便会存在。在《The Problem of Social Cost》（1960）中，他指出，如果交易成本为零，无论权利最初如何分配，各方都能通过谈判达成有效率的结果；由于交易成本从不为零，权利的法律分配便至关重要。

治理结构

奥利弗·威廉姆森发展了交易成本经济学，分析交易在何种情况下由市场、层级组织或混合形式治理，具体取决于资产专用性、不确定性和交易频率。针对特定关系的投资会使各方暴露于敲竹杠风险之下，因此更有利于一体化或长期合同。

制度与历史

道格拉斯·诺斯在 Institutions, Institutional Change and Economic Performance（1990）中指出，制度能够减少不确定性，制度变迁是渐进的，而且具有路径依赖性：从现有规则中获益的组织会影响制度的演变，因此低效制度可能长期存在。诺斯与罗伯特·福格尔因运用经济理论和定量方法推动经济史研究更新，共同获得1993年经济学奖。

可信承诺

道格拉斯·诺斯和巴里·温加斯特认为，1688年英国光荣革命后确立的制度，尤其是议会对财政的控制和独立司法机构，使王室能够可信地承诺尊重产权，而资本市场则以更低的公共借款成本作出回应。这一论点成为说明对统治者的约束如何促进增长的一种模型。

制度是根本原因

达龙·阿杰姆奥卢、西蒙·约翰逊和詹姆斯·罗宾逊（2001）将早期欧洲殖民者的估计死亡率用作制度的工具变量。他们认为，欧洲人能够定居的地方建立了包容性制度，而他们无法定居的地方则建立了攫取性制度，这些制度对收入产生了持久影响。阿杰姆奥卢、约翰逊和罗宾逊因研究制度如何形成并影响繁荣，共同获得2024年经济学奖。

公地治理

埃莉诺·奥斯特罗姆与威廉姆森共同获得2009年经济学奖。她将制度分析运用于共有池资源，表明社区往往能够自行制定有效规则，无须私有化或国家控制。

现实案例

产权确权：拉丁美洲向非法占地者颁发正式土地所有权证的项目，部分受到新制度经济学（NIE）的启发，但对投资和信贷的影响喜忧参半。
发展政策：自20世纪90年代起，世界银行和其他捐助方强调治理、法治和反腐败改革是经济增长的先决条件。
特殊辖区：特许城市和深圳、Próspera等经济特区，被视为在有限区域内引入更优规则的途径。
公司治理与监管：交易成本分析为纵向一体化的反垄断分析和监管合同的设计提供参考。
比较历史：朝鲜与韩国的分化常被用来说明制度的作用可以凌驾于地理和文化之上。

批评

重新审视光荣革命：Nathan Sussman和Yishay Yafeh发现，1688年之后的四十年间，英国利率仍然高企且波动剧烈；与财产权保护较弱的国家相比，英国的借款成本并未更低。他们据此认为，市场并未迅速奖励制度改革。
殖民者死亡率数据：David Albouy指出，Acemoglu、Johnson和Robinson所用数据中的许多殖民者死亡率数值取自其他国家，或合并了不可比的人群；解决这些问题后，估算结果并不稳健。
人力资本优先：Edward Glaeser及其合著者认为，常见的制度指标衡量的是结果而非约束，人力资本可能是更根本的增长来源；随着社会变得更加富裕，制度也会改善。
定义过于宽泛：如果制度涵盖从宪法到习俗的一切，该理论就有可能变得不可证伪。
功能主义：早期新制度经济学往往从效率角度解释制度；North本人后来则强调权力、意识形态以及低效规则的延续。
政策移植：如果非正式规范和执行机制存在差异，移植正式制度的尝试往往会失败。

研究成果

新制度经济学改变了经济学、经济史、发展研究和政治学。其核心命题——规则及其执行会塑造激励，交易成本至关重要，制度变迁具有路径依赖性——已得到广泛认可。具体的因果论断，尤其是关于光荣革命和殖民起源的论断，仍在持续争论。对于制度设计者而言，新制度经济学表明，承诺的可信度、较低的交易成本以及正式规则与非正式规范之间的一致性，与规则的正式内容同等重要。