中国改革时期：等级体制下的试验（1978–2012）

背景

1976年毛泽东去世、四人帮被捕后，邓小平及其盟友在权力斗争中胜过了毛泽东选定的继承人华国锋。1978年12月召开的中共十一届三中全会将经济现代化确立为党的中心任务。傅高义在邓小平传记中称，领导层的目标是通过带来繁荣挽救党的合法性，同时防止再出现一个毛泽东。1981年的《关于建国以来党的若干历史问题的决议》否定了文化大革命，但保留了毛泽东作为建党象征的地位。

治理方式

• 集体领导。 权力由政治局常委会共同分享，总书记居于“平等者中的首位”。苏珊·希尔克指出，邓小平及其同僚引入了固定任期、任期限制、退休年龄、从党向政府的部分权力下放以及定期党内会议，以防止“权力过度集中”。1982年宪法规定，国家主席和国务院总理连续任职不得超过两届，每届五年。
• 和平交接。 2002—04年，权力从江泽民交给胡锦涛；2012—13年，又从胡锦涛交给习近平，期间均未发生清洗。安德鲁·内森在2003年将此视为政权“威权韧性”的核心。
• 干部管理。 党继续掌控任命权。皮埃尔·兰德里展示了组织部如何通过人事控制使地方精英保持忠诚，同时允许他们管理地方经济。干部签署目标责任制合同，考核权重侧重增长、收入、投资、生育计划配额和“社会稳定”。
• 区域分权。 徐成钢将这种结果称为“区域分权式威权主义”体制：中央控制人事，而次国家级政府管理大部分经济，并发起、协商、实施、偏转和抵制改革。
• 有限参与渠道。 村民委员会选举自20世纪80年代末起逐渐推行，信访办受理投诉，人民代表大会也获得了一定发言权，但不允许有组织的反对派存在。

层级体制下的试验

塞巴斯蒂安·海尔曼将改革政策描述为“层级体制下的试验”。地方政府在指定的“试验点”和试验区尝试新做法；中央观察、筛选并推广成功做法，同时保留叫停的权力。去集体化从地方举措扩展为约在1980—83年间全国推行的家庭联产承包责任制。1980年8月，设立了四个经济特区，其中包括深圳（见“深圳经济特区”条目）；外商投资、土地租赁和劳动合同先在那里试行，之后才推广开来。1992年初，邓小平“南方谈话”在1989年后改革冻结的局面下重振了市场化改革。这种方法使改革可以逆转，在政治上也更安全，但同时造成了区域发展不均衡和地方保护主义。

经济

双轨制定价、乡镇企业和村办企业、外国直接投资、20世纪90年代末国有企业重组，以及2001年12月加入世界贸易组织，使中国成为世界制造业中心。世界银行报告称，自1978年以来，中国GDP年均增长率超过9%。经济增长造成了沿海与内陆、城市与农村之间的严重不平等，也带来了严重的空气和水污染，以及与土地和许可证相关的普遍腐败。

反馈与问责

晋升是否奖励了绩效，仍有争议。李宏斌和李安舟发现，1979年至1995年间，省级领导人在其所在省份经济增长更快时，更有可能获得晋升，也较不可能被免职。史蒂芬·许、克里斯托弗·阿道夫和刘明兴则没有发现经济增长会带来更高中央委员会级别的证据，反而发现派系关系、教育程度和省级财政收入征缴情况更为重要。两种情况可能在不同层级的官僚体系中同时存在。来自基层的反馈仍然薄弱：新闻媒体须获许可并受到审查，而前往北京申诉的上访者往往被关押在“黑监狱”中。

镇压与权利

改革时期并非自由主义时期。1989年春，学生和工人占领天安门广场，并在许多城市举行抗议。领导层于5月20日宣布戒严；6月3日至4日夜间，军队以实弹清场北京。1989年6月底的一份官方报告统计有200多人死亡，其中包括36名大学生和数十名士兵；国际特赦组织估计，遇难者有数百人，可能达到数千人。反对戒严的中共总书记赵紫阳被撤职，并被软禁至2005年去世。一孩政策通过罚款、强制堕胎和绝育手术加以执行。法轮功于1999年被取缔，其追随者遭到迫害；西藏（2008年）和新疆（2009年）的抗议遭到大规模逮捕；作家刘晓波于2009年被判处11年监禁，并于2010年在狱中获颁诺贝尔和平奖。

成果

• 贫困。 世界银行与中国国务院发展研究中心2022年的一份报告发现，四十年间，每日生活费低于1.90美元的人口减少了近8亿，几乎占全球极端贫困人口减少总数的四分之三。
• 制度化。 两次有序的权力交接、定期召开的党代会和退休惯例，使这一时期有别于毛泽东统治时期及许多其他威权政体。
• 政治改革停滞。 未出现独立的司法、新闻媒体或选举竞争；1989年的杀戮在中国国内至今仍受到审查。

争论

• 增长由何解释？ 各种解释强调市场和私人主动性的释放、地区间的分权竞争、人口结构优势和追赶优势、全球贸易以及国家能力。关于一党统治本身导致了经济增长的说法存在争议：同一个党曾主导了1959—1961年的饥荒；徐认为，带来惊人绩效的制度也造成了严重问题。
• 任人唯贤还是任人唯亲？ 关于干部考核的证据指向两种情况。
• 制度化是否持久？ 谢淑丽认为，这种制度化不如表面看来那么稳固，2012年后的时期也印证了这一点。

制度设计的启示

• 否决权约束下的试点。 地方试验与中央遴选相结合可以降低改革成本，但前提是如实报告失败。
• 考核什么，就会得到什么。 增长和财政收入目标推动了投资，也造成了污染、债务和土地征收。
• 继任规则至关重要。 任期和年龄限制使一个封闭政权实现了有序更迭，但若缺乏独立执行机制，这些规则就可能被推翻。

延伸阅读

• 傅高义，《Deng Xiaoping and the Transformation of China》（《邓小平与中国的转型》）（哈佛大学出版社，2011）
• 塞巴斯蒂安·海尔曼，《Policy Experimentation in China's Economic Rise》（《中国经济崛起中的政策试验》，2008）
• 徐成钢，《The Fundamental Institutions of China's Reforms and Development》（《中国改革与发展的基本制度》，2011）
• 世界银行与DRC，《Four Decades of Poverty Reduction in China》（《中国减贫四十年》，2022）