毛泽东时期的中国：党国体制、计划经济与群众运动（1949–1976）

背景

中国共产党（CCP）赢得了与国民党的内战，并于1949年10月1日在北京宣告中华人民共和国（PRC）成立。其领导人曾在农村根据地治理二十年，带来了列宁主义组织、农民军队，以及“群众路线”动员思想，着手治理一个人口超过5亿、饱受战争摧残的国家。20世纪50年代初，他们照搬了苏联模式的许多做法，并获得苏联顾问、贷款和工业设施的支持。

治理方式

• 党高于国家。 权力集中于中共中央政治局及其常务委员会，由毛泽东担任主席。各级党委员会平行于政府机构，监督每一个部委、省份、工厂和村庄；党通过职务名册（nomenklatura）掌控人事任命。1954年宪法设立了全国人民代表大会，但它只是批准在其他地方作出的决定。
• 军队与安全机构。 中国人民解放军听命于党的中央军事委员会。公安机关和劳改营（laogai）体系负责处置“反革命分子”。
• 日常控制的基层单元。 城镇居民隶属于工作单位（danwei），由其提供工作、住房、口粮并实施政治监督。1958年正式确立的户籍制度（hukou）将人们与其居住地绑定，并将农村居民与城市居民区分开来。
• 以运动作为治理方式。 政策往往通过运动来实施：土地改革（1950–52）、镇压反革命运动（1950–51）、针对腐败和工商界的三反五反运动（1951–52）、在短暂的百花齐放、鼓励批评之后开展的反右运动（1957），以及后来的文化大革命。运动为打击对象设定指标，并奖励积极性，因此过火行为可以预见。

这一政权在多大程度上是党治政权、在多大程度上是个人独裁，仍有争议。正式机构会召开会议并投票，但毛泽东屡次凌驾于这些机构之上或绕过它们，清洗持不同意见的同僚（1959年的彭德怀、1966年的刘少奇和邓小平），并在文化大革命期间动员学生反过来攻击党组织本身。

经济

土地改革重新分配土地并摧毁地主阶级，过程中常通过公开的“斗争会”和处决来实施。第一个五年计划（1953–57）在中央计划之下建设重工业；自1953年起，国家垄断粮食收购和销售，使国家能够以固定价格征购粮食，供给城市和工业。1955–56年农业集体化；1958年，毛泽东发动大跃进，将集体组织合并为大型人民公社，设立公共食堂，动员劳动力兴修水利、建造土法炼钢炉，并要求实现不可能完成的产量目标。

地方干部虚报收成；国家据此确定征购量。1959年7月，国防部长彭德怀在庐山会议上批评大跃进，随后遭到清洗；一场新的反“右倾机会主义”运动使继续如实报告变得危险。村民挨饿之际，粮食仍在出口和征购。饥荒在1960年达到高峰；1961–62年政策有所放宽。

反馈与问责

该体制没有独立的新闻媒体、法院、反对派或选举，坏消息无法传到最高层，糟糕的领导人也无法被罢免。经济学家检验了哪些制度特征使歉收演变为大规模死亡。林毅夫认为，1958年秋取消退出集体的权利，摧毁了集体农业赖以维持的自我执行型劳动纪律。孟昕、Nancy Qian和Pierre Yared发现，人均粮食产量较高的地区死亡率反而更高；这种模式仅出现在饥荒年份。他们将此归因于僵化的征购制度无法根据实际产量进行调整。这些解释所指出的机制各不相同，但都认同饥荒是由政策而非单纯天气因素造成的。

镇压与权利

镇压是系统性的。1957年，数十万知识分子被贴上“右派”标签，其中许多人被送入劳改营长达二十年。在文化大革命（1966–76）期间，红卫兵迫害教师、官员和“阶级敌人”；随后发生派系武装冲突，军队被派出镇压。Andrew Walder和Yang Su利用1,520部县志估计，中国农村有750,000至1.5 million人死亡，另有数量相近的人永久伤残，36 million人遭受某种形式的政治迫害。大多数伤亡发生在1968–71年，即秩序恢复之后，在新成立的地方权力机构发起的运动期间。

结果

• 饥荒。 1959–61年超额死亡人数的估计范围为16.5至45 million。人口学家Ashton、Hill、Piazza和Zeitz（1984）估计约为30 million；曾任新华社记者的杨继绳估计约为36 million；依据党内档案开展研究的Frank Dikötter估计至少为45 million。Kung和Lin指出，全国死亡率从1958年每千人略低于12人，大致翻倍至1960年的每千人约25人。
• 工业基础。 这一时期建立了工业和军工基础，包括核武器（1964年首次试验），并从较低起点扩大了基础医疗保健和教育；改革时期在这些成就的基础上继续发展。
• 党自己的结论。 中共1981年《关于建国以来党的若干历史问题的决议》称，文化大革命是1949年以来“最严重的挫折和损失”，并将主要责任归于毛泽东，同时认定总体而言他的功绩是“主要的”。决议将1959–61年的经济困难主要归因于“大跃进”的错误、自然灾害和苏联撤走援助，没有给出死亡人数。

毛泽东于1976年9月9日逝世；同年10月，他最亲密的激进派盟友“四人帮”被捕，改革时期由此开启。

争论

• 死亡人数是多少，原因何在。 死亡人数估计的差异源于对基线死亡率和生育率的不同假设；因果争论则涉及征购、退出权、地方激进主义和信息失真。官方叙事强调自然灾害，但这一说法没有人口学和经济学证据的支持。
• 民主是否是缺失的保障？ 阿马蒂亚·森以中国1958–61年的情况为例，认为在拥有自由新闻媒体和反对派的正常运作民主国家中不会发生饥荒。其他学者质疑这一主张的普遍性。最好将其视为一个有力的假说，而非定律。
• 党政体制还是个人统治？ 将中国归类为党主导型政权的类型学，与毛泽东在1966–68年拆解党组织体系的能力并不相契合。

制度设计的启示

• 信息需要受到保护。 如果报告歉收会受到惩罚，国家统计数据就会沦为虚构，国家计划也会造成致命后果。
• 即使在集体中，退出和表达也很重要。 取消退出集体的选择，并惩罚集体内部的异议，消除了本可阻止灾难发生的信号。
• 运动式配额会导致过度执行。 对“敌人”人数或产出设定的指标，一旦与个人仕途挂钩，就会持续出现超额执行。
• 权力集中会使正式规则失效。 党章无法约束一个愿意绕开党内制度动员的领导人。

延伸阅读

• Andrew G. Walder, China Under Mao: A Revolution Derailed (Harvard University Press, 2015)
• Roderick MacFarquhar and Michael Schoenhals, Mao's Last Revolution (Harvard University Press, 2006)
• Yang Jisheng, Tombstone: The Great Chinese Famine, 1958–1962 (Farrar, Straus and Giroux, 2012)
• Frank Dikötter, Mao's Great Famine (Walker/Bloomsbury, 2010)
• Xin Meng, Nancy Qian and Pierre Yared, "The Institutional Causes of China's Great Famine, 1959–1961", Review of Economic Studies (2015)