政府的委托—代理理论

现代政府是一条委托链。选民将权力委托给代表，立法者委托给内阁，部长委托给公务员，政府则委托给机构、承包商和国际组织。在每个环节中，委托人都依赖代理人代表自己行事。难点在于，代理人有自己的目标，而且掌握委托人不知道的信息。委托—代理理论研究委托人如何构建这些关系，以减少代理损失，即委托人的意愿与代理人的行动之间的差距。

这一框架源自经济学，最初用于研究所有者与经理人、保险人与被保险人，以及雇主与雇员之间的关系。从20世纪80年代起，政治学家将其应用于选举、立法机构和官僚体系。

信息不对称

有两个反复出现的问题：

• 逆向选择（隐藏信息）：委托之前，委托人无法分辨优秀代理人与糟糕代理人。
• 道德风险（隐藏行动）：委托之后，委托人无法观察代理人的努力程度或选择。

Stephen Ross（1973）将委托人设计激励机制的问题形式化。Michael Jensen和William Meckling（1976）将代理成本定义为委托人的监督支出、代理人的担保支出，以及即使采取最优安排仍然存在的剩余损失之和。

政治委托

Terry Moe在《The New Economics of Organization》（1984）中将这些分析工具引入公共官僚体系研究。Kaare Strøm将议会民主描述为一条从选民到议员、首相、部长和公务员的单一委托链，并将其与拥有多个相互竞争的委托人的总统制相对照。

选举控制

John Ferejohn（1986）将选举建模为选民控制在职者的一种手段；在职者拥有私人信息，也有自身利益：选民设定绩效门槛，只对达到门槛者重新选举。后来的模型区分了对糟糕代理人的惩罚与对优秀类型的筛选；Timothy Besley的《Principled Agents?》（2006）强调，除了激励之外，还应筛选具有公共精神的政治人物。

监督策略

Mathew McCubbins和Thomas Schwartz区分了警察巡逻式监督与火警式监督：前者指立法者主动、持续地监督机构；后者指立法者设立程序，让公民和利益集团提出投诉。他们认为，立法者理性地更倾向于后者。其他工具包括事前控制（法律规定的细节、任命权、程序要求）和事后控制（审计、削减预算、听证会、法院）。

多重委托人与代理偏离

当代理人为多个委托人服务（例如，官僚机构同时向立法机关、行政机关和法院负责）时，它可以挑拨各方相互制衡。随着授权任务日渐陈旧、政治支持者发生变化，机构也可能偏离其授权目标。

• 巴西的审计与选举：Claudio Ferraz 和 Frederico Finan 利用了联邦审计对象市镇的随机抽选机制，发现，在 2004 年选举前公开审计结果，降低了有确证腐败行为的市长连任的可能性；在当地广播电台能够传播相关信息的地区，这一效果尤其明显。
• 独立中央银行被设计为具有明确职权且免受短期政治压力影响的代理人，体现了在控制与公信力之间有意作出的权衡。
• 监察长、监察专员和最高审计机关将对行政代理人的监督制度化。
• 绩效合同与新公共管理改革在英国、新西兰及其他地区通过目标、合同和行政机构，运用了委托代理思维。
• 国际委托：各国将职权委托给 IMF、欧盟委员会或贸易法庭，随后便会讨论如何确保这些机构承担责任。
• AI 代理：将任务委托给自动化系统会带来新的委托代理问题，因为代理人的目标可能与委托人的目标不同，而且这种差异难以观察。

• 谁是委托人？ 在系统性腐败中，所谓的委托人（公民、廉洁官员）本身可能也预期他人会腐败。Anna Persson、Bo Rothstein 和 Jan Teorell 根据在肯尼亚和乌干达开展的访谈指出，建立在委托代理假设之上的反腐改革会失败，因为系统性腐败更适合被理解为集体行动问题。
• 动机：公共服务动机研究表明，许多官员并非只考虑自身利益；过度监控可能挤出内在动机。
• 测量：许多公共产出难以测量，因此绩效激励可能扭曲行为（应试教学、操纵目标指标）。
• 规范性不足：该框架将委托人的偏好视为既定，却很少论及审议、权利或代理人对非委托人负有何种义务。
• 过度形式化：模型往往假设委托人明确且目标一致，而现实政治中的授权却常常模糊且相互冲突。

委托代理理论现已成为分析选举、立法机关、官僚机构、法院、国际组织和公司治理的标准框架。它解释了透明度、审计、竞争性选举和明确授权为何能够改善问责，并在巴西审计计划等情境中获得了有力的实证支持。该理论的局限在委托人缺位、分裂或与代理人共谋时最为明显；在这些情况下，集体行动和制度信任便成为关键制约因素。

• Jensen and Meckling, "Theory of the firm" (1976)90026-X)
• Terry M. Moe, "The New Economics of Organization" (1984)
• McCubbins and Schwartz, "Congressional Oversight Overlooked" (1984)
• Kaare Strøm, "Delegation and accountability in parliamentary democracies" (2000)
• Ferraz and Finan, "Exposing Corrupt Politicians" (2008)
• Persson, Rothstein and Teorell, "Why Anticorruption Reforms Fail" (2013)
• Timothy Besley, Principled Agents? (Oxford University Press, 2006)