苏联：党国体制、中央计划与恐怖统治（1922–1953）

背景

布尔什维克于1917年11月在彼得格勒夺取政权，并在1918–1921年的内战中击败了形形色色的对手。到1921年，其他政党已遭取缔；第十次党代表大会禁止共产党内部的有组织派别，而这次大会也面临着水兵发动的喀琅施塔得起义，他们要求苏维埃享有自由。苏维埃社会主义共和国联盟于1922年12月通过条约建立，是一个由苏维埃共和国组成的联邦。列宁的新经济政策（NEP，1921–1928）恢复了私人贸易和农民耕作，同时由国家掌控工业、银行业和对外贸易的“制高点”。列宁于1924年去世后，自1922年起担任党的总书记的约瑟夫·斯大林利用党的机构，先后击败托洛茨基、季诺维也夫、加米涅夫，最终击败布哈林。1928–29年，他放弃新经济政策，转而推行强制工业化和农业集体化。

治理方式

• 党高于国家。 在形式上，主权属于经选举产生的苏维埃（代表会议）；自1936年起，则属于由普选产生的最高苏维埃。实际上，每位候选人都须经党批准，而且每个席位只有一名候选人。真正的决策由党的政治局和书记处作出，再沿着一套党委员会层级向下传达；这些委员会遍布各部委、企业和地区，对其进行监督。
• 干部名册制度。 自1920年代起，党对重要职位及有资格担任这些职位的人选编制名册；任命此类职位须经相关党委员会批准。格雷姆·吉尔指出，1920年代在党的中央机构内建立起来的这种职业任用控制，使总书记拥有忠诚的地区书记网络，并成为斯大林主义体制的支柱。
• 个人独裁。 到1930年代中期，集体领导已让位于斯大林的个人权力。政治局会议变得不定期；决策往往由斯大林与少数亲信作出，而领导层成员本人也遭逮捕和枪决。
• 安全警察。 契卡（1917年）后来发展为国家政治保卫总局（OGPU），并于1934年改组为内务人民委员部（NKVD）；这些机构集政治警察、法外裁判机关和劳改营管理机构于一身。

经济：国家计划委员会制定计划

国家计划委员会（Gosplan）于1921年成立，自1928年起起草五年计划以及年度和季度计划，设定产量目标、分配物资并规定价格。保罗·格雷戈里和马克·哈里森梳理开放档案后的研究后指出，这套体制与其说是一项连贯的计划，不如说是一套层级化的讨价还价机制：独裁者确定优先事项并推动投资，各部委和企业隐瞒产能、游说争取资源，而短缺、非正式市场和腐败则填补了其中的空缺。1930年代，钢铁、煤炭、机械和军火产量迅速增长；消费、住房和农业则相对滞后。罗伯特·艾伦认为，与新经济政策本可实现的水平相比，产量指标和软预算约束确实加快了工业增长，而集体化贡献甚微；其他经济学家则强调其人道代价和资源浪费。

镇压与权利

有据可查的记录（其中很大一部分来自1991年后开放的苏联档案）包括：

• 集体化与流放。 被贴上“富农”标签的农户遭到没收财产；仅在1930–31年，就约有1.8 million人被流放为“特殊移民”。
• 饥荒。 1930–1933年的饥荒对乌克兰、哈萨克斯坦、北高加索和伏尔加河流域的打击最为严重；此前国家持续强制征购粮食。R. W. Davies和Stephen Wheatcroft估计，超额死亡人数可能为5.5–6.5 million。乌克兰饥荒是否构成种族灭绝（即“饥荒大屠杀”）仍是学术和政治争议；国家政策导致大规模死亡这一点则没有争议。
• 大恐怖。 1937–38年，内务人民委员部（NKVD）根据莫斯科制定的指标，对“前富农”“反苏分子”和少数民族开展大规模行动。J. Arch Getty、Gábor Rittersporn和Viktor Zemskov公布的内务人民委员部统计数据显示，这两年共有681,692人被判处死刑。
• 古拉格。 1930年成立的劳改营管理机构在1941年1月关押了约1.9 million名营地和劳改殖民地囚犯，在1950年代初则约有2.5 million人；记录显示，1934年至1953年间，营地中有超过一百万人死亡，但不包括殖民地中的死亡以及获释后不久死亡者。Michael Ellman讨论了这些记录为何会低估死亡人数。
• 民族集体流放。 第二次世界大战期间及战后，包括伏尔加德意志人、车臣人、印古什人、卡尔梅克人和克里米亚鞑靼人在内的整个民族被流放至中亚和西伯利亚。

结果

苏联成为工业和军事强国，以数千万人的生命为代价击败纳粹德国，使大多数人口获得识字能力和基础教育，并建立了保障就业、免费医疗和教育的福利国家。与此同时，苏联长期面临物资短缺、消费水平低下，集体化农业数十年来始终是薄弱环节，镇压的规模更导致数百万人死亡。

争论

• 恐怖统治是否服务于计划？ 档案研究表明，强迫劳动成本高、效率低；Khlevniuk认为，古拉格主要受政治目标驱动，经济用途只是次要理由。
• 这个体制是否真的有计划？ Gregory和Harrison将其描述为一种通过讨价还价和非正式调整运作的“独裁者”经济，而非一套连贯统一的计划。
• 反事实增长。 Allen的比较表明，工业增长快于新经济政策时期；批评者则质疑这一反事实比较，并指出其忽略了福利成本。

制度设计的启示

• 正式选举和联邦制可能流于空洞。 宪法规定了苏维埃、联邦制和普选权；但党对提名和职业发展的垄断，使这些制度沦为装饰。
• 掌控任命就是掌控国家。 官僚名录制表明，人事制度可以构成决定性权力。
• 缺乏独立反馈，错误就会不断累积。 由于没有自由媒体、法院或民选机构能够叫停征购，粮食征购在饥荒期间仍在继续。

延伸阅读

• Graeme Gill, The Origins of the Stalinist Political System (CUP, 1990)
• Paul Gregory and Mark Harrison, "Allocation under Dictatorship", Journal of Economic Literature (2005)
• R. W. Davies and Stephen Wheatcroft, The Years of Hunger (Palgrave, 2004)
• Oleg Khlevniuk, The History of the Gulag (Yale, 2004)